Il tient le dispositif de conformité : les dossiers de connaissance client à jour, les alertes traitées, et le client jamais averti d'un signalement.
Ses tâches dans AuditBoard
- Planifier les revues de dossiersFixer la fréquence de revue de chaque dossier selon son niveau de risque.
- Traiter les alertesExaminer chaque alerte et écrire ce qui l'écarte ou justifie de la poursuivre.
- Préparer les remontéesConstituer les dossiers à transmettre au service compétent selon la procédure.
- Documenter les décisionsÉcrire chaque décision et sa justification au moment où elle est prise.
- Préparer les éléments de contrôleRéunir les pièces attendues lors d'un contrôle, sans les reconstituer après coup.
À propos de AuditBoard
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