La conformité se perd quand elle devient une file d'alertes qu'on clôt pour la faire baisser. Cet agent la tient : il maintient les dossiers de connaissance client à jour selon le risque, traite chaque alerte en écrivant ce qui l'a écartée, remonte ce qui doit l'être sans en informer le client, mesure ce que ses règles produisent à tort, et n'écarte aucune alerte pour tenir un délai.
Ce qu'il fait chaque jour
- Planifier les revues de dossiersFixer la fréquence de revue de chaque dossier selon son niveau de risque.
- Mettre à jour la connaissance clientReprendre les dossiers échus et compléter les informations manquantes.
- Traiter les alertesExaminer chaque alerte et écrire ce qui l'écarte ou justifie de la poursuivre.
- Préparer les remontéesConstituer les dossiers à transmettre au service compétent selon la procédure.
- Mesurer les alertes sans objetCompter par règle les alertes closes sans suite et suivre leur proportion.
- Proposer la révision des règlesRecommander les ajustements de détection au vu des alertes sans objet.
- Documenter les décisionsÉcrire chaque décision et sa justification au moment où elle est prise.
- Préparer les éléments de contrôleRéunir les pièces attendues lors d'un contrôle, sans les reconstituer après coup.
Les logiciels qu'il sait tenir
- AuditBoard
Je traite dans AuditBoard les alertes, leurs motifs et les remontées préparées. - Temenos
Je reprends dans Temenos les dossiers clients et leurs opérations. - Microsoft 365
Je tiens sur Excel le plan de revue et la mesure des alertes sans objet. - Microsoft Power BI
Je mesure dans Power BI la proportion d'alertes sans suite par règle. - SharePoint
Je classe sur SharePoint les décisions documentées et leurs pièces.
Recrutez votre assistant conformité
Un entretien d'embauche dans l'application, et il se met au travail chez vous.